2014-2019年中國證券行業深度調研與投資前景研究報告

報告說明:
    博思數據發布的《2014-2019年中國證券行業深度調研與投資前景研究報告》共十章，報告對我國證券的市場環境、生產經營、產品市場、品牌競爭、產品進出口、行業投資環境以及可持續發展等問題進行了 詳實系統地分析和預測。并在此基礎上，對行業發展趨勢做出了定性與定量相結合的分析預測。為企業制定發展戰略、進行投資決策和企業經營管理提供權威、充 分、可靠的決策依據。
    前言 
    我國證券市場從無到有，從小到大，經歷了20多年的發展歷程，已取得了十分輝煌的發展成績，目前正在走向規范和成熟。我國證券市場發展前景廣闊，增長潛力和成長空間巨大，在服務于國民經濟持續、穩定、健康發展的同時，自身也將不斷發展壯大，呈現長期向好的發展趨勢。 
    中國證券業協會對證券公司2013年度經營數據進行了統計。證券公司未經審計財務報表顯示，115家證券公司全年實現營業收入1592.41億元，各主營業務收入分別為代理買賣證券業務凈收入759.21億元、證券承銷與保薦業務凈收入128.62億元、財務顧問業務凈收入44.75億元、投資咨詢業務凈收入25.87億元、受托客戶資產管理業務凈收入70.30億元、證券投資收益（含公允價值變動）305.52億元、融資融券業務利息收入184.62億元，全年實現凈利潤440.21億元，104家公司實現盈利，占證券公司總數的90.43%。 
    據統計，截至2013年12月31日，115家證券公司總資產為2.08萬億元，凈資產為7538.55億元，凈資本為5204.58億元，客戶交易結算資金余額（含信用交易代理買賣證券款）5557.42億元，托管證券市值15.36萬億元，受托管理資金本金總額5.20萬億元。 

目 錄

第一章 證券行業概述 1
第一節 證券相關概念 1
一、證券票面要素 1
二、證券特征與分類 1
三、證券功能 3
四、證券公司 4
五、證監會 5
第二節 證券市場相關概念 7
一、證券市場結構 7
二、證券市場基本功能 9
第三節 首次公開募股 10
第四節 退市制度 14
一、退市制度的概念 14
二、我國上市公司退市現狀 15
三、退市機制現實意義 16
四、境外市場退市制度簡介 17

第二章 2013年中國證券行業運行環境解析 20
第一節 2013年中國宏觀經濟環境分析 20
一、GDP歷史變動軌跡分析 20
二、固定資產投資歷史變動軌跡分析 27
三、2014年中國經濟發展預測分析 30
第二節 2013年我國貨幣金融環境分析 32
一、2013年貨幣政策回顧 32
二、2013年貨幣政策執行情況分析 37
第三節 2013年我國證券行業政策熱點 44
一、證監會發布期貨營業部管理規定 44
二、滬深交易所頒布新股交易監管新規 45
三、監管層首提新三板五大建議 47
四、《關于修改上市公司重大資產重組與配套融資相關規定的決定》 48
五、《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》實施 50
六、《轉融通業務監督管理試行辦法》 53
七、《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》 60
八、《關于〈上市公司收購管理辦法〉六十二條及第六十三條的決定》 66
九、《證券投資基金銷售管理辦法》 67
十、A股交易費用下調25% 89

第三章 2013年國際證券市場運行狀況分析 91
第一節 2013年全球證券市場運行分析 91
一、2013年世界經濟形勢回顧 91
二、全球經濟金融運行三大趨勢 100
三、全球經濟金融運行三大風險 103
四、歐債危機演化三大疑問 105
五、國際金融市場四大走向 107
六、2013全球IPO狀況分析 107
七、2013年國際股市主要表現 113
八、2013年全球500強十大牛熊股簡析 114
第二節 2013年美國證券市場發展分析 116
一、美國證劵市場的構成及特點 116
二、美國證券市場監管體制分析 116
三、2013美國股市走勢回顧 119
第三節 2013年亞洲證券市場分析 120
一、印度經濟及證券市場概況 120
二、老撾證券市場 121
三、日本證券市場概況 123
第四節 歐洲證券市場發展分析 125
一、金融監管新政加速歐盟證券市場整合 125
二、歐盟公布證券市場改革草案 128
三、歐盟將公布大規模金融監管改革方案 132
四、歐洲股市2013年運營狀況 132
五、希臘組閣談判破裂加劇歐元區震蕩 134
六、2013年歐洲經濟現狀及前景 135
第五節 挪威證券市場發展分析 137
一、證券業歷史 137
二、奧斯陸證券交易所 138
三、特色領域 139
四、公司上市與監管 140
五、2013年上市公司情況 141
第六節 烏茲別克斯坦證券市場現狀及發展前景 142
一、概述 142
二、現狀 142
三、烏證券市場交易額增長的因素 143
四、證券市場準入簡化 143
五、證券市場發展前景 143
第七節 2013年全球主要市場投資展望 144
一、成熟市場 144
二、新興市場 145

第四章 2013年中國證券市場運行新形勢透析 147
第一節 2013年我國證券市場發展分析 147
一、中國證券市場發展歷程 147
二、中國多層次證券市場指數體系分析 151
三、2011年中國證券市場市值位居全球第二 157
四、2013年A股IPO融資預測 157
第二節 2013年滬市市場運行探析 158
一、上海證券交易所簡介 158
二、上交所交易證券品種總貌 159
三、上交所2013年自律管理狀況 159
四、上交所將推動四大市場共同發展 173
第三節 2013年深市市場運行透析 175
一、深圳證券交易所簡介 175
三、2013年上半年深交所IPO數量問鼎全球 175
四、深交所2013年度自律監管狀況 176
五、深交所上市公司2013年業績簡析 194
六 創業板發展分析 196
第四節 中國證券登記計算有限責任公司概況 196
一、公司簡介 196
二、六項舉措支持證券公司及資本市場創新發展 197
第五節 2013年香港證券市場運行分析 198
一、香港股市運行分析 198
二、香港市場主要投資品種 199
三、港股市場投資者構成分析 202
四、香港市場與國內市場比較 202
第六節 2013年IPO新政研究 204
一、IPO新政核心 204
二、網下發行三變 204
三、機構“用腳投票” 205
四、機構成長與市場擴容背離 207
五、“用手投票”初現 208
六、“用腳投票”的時代沒有贏家 209
七、中小投資者應對IPO新政策略分析 211

第五章 我國證券市場監管現狀分析 213
第一節 證券市場監管的含義 213
第二節 證券市場監管的原則 213
一、依法管理原則 213
二、保護投資者利益原則 213
三、“三公”原則 213
四、監督與自律相結合的原則 214
第三節 證券市場監管的意義 214
一、保障廣大投資者權益 214
二、維護市場良好秩序、充分保障籌資者權益 214
三、發展和完善證券市場體系 214
四、提高證券市場效率 215
第四節 證券市場監管的目標 215
第五節 證券市場監管的手段 215
一、法律手段 215
二、經濟手段 215
三、行政手段 216
第六節 證券市場監管內容 216
一、信息披露 216
二、操縱市場 217
三、欺詐行為 218
四、內幕交易 219
第七節 我國證券市場監管存在的問題 220
第八節 完善我國證券市場監管的建議 222

第六章 2013年中國證券細分市場運行剖析 224
第一節 2013年我國股票市場分析 224
一、中國股票市場發展動向 224
二、股票市場發展狀況分析 228
三、2013年A股市場IPO狀況 231
四、2012十大牛股簡析 237
五、2013年十大熊股簡析 252
第二節 2013年我國債券市場分析 254
一、2013年我國債券市場總體運行情況 254
二、歐洲降息對我國債券市場的影響分析 256
第三節 2013年我國基金市場分析 261
一、2013年基金市場行情回顧 261
二、基金經理掀起離職潮 269
三、2013年基金發行創出歷史新高 272
四、證監會核批首批RQFII機構 274
五、基金第三方支付擴容 276
六、2013年開放式基金銷售渠道分析 278
第四節 2013年中國權證市場發展狀況 280
一、中國權證市場現狀、原因、以及解決方案 280
二、2011年最后一只權證謝幕 284

第七章 2013年中國證券市場相關行業分析 286
第一節 證券經紀業務分析 286
一、證券經紀業務發展方向 286
二、證券經紀人制度分析 287
三、咨詢服務提升證券經紀業務發展 289
四、關于證券經紀人制度創新的思考 291
五、經紀業務競爭策略研究 298
六、證券公司經紀業務的風險管理研究 299
第二節 網絡證券發展分析 302
一、我國網絡證券業發展狀況 302
二、我國證券業信息化分析 304
三、我國網絡證券監管現狀 305
第三節 2013年券商發展分析 309
一、2013年券商規模以及盈利能力分析 309
二、2013年券商集合理財產品運營分析 311
三、2013年券商直投業務運營狀況 313
四、券商經紀業務面臨的主要問題及對策 320
五、券商業務創新蓄勢待發 324
六、2012新上市券商解析及2013券商上市規劃 326

第八章 2013年中國證券市場競爭新格局分析 330
第一節 2013年我國證券市場競爭力分析 330
一、2013年證券公司分類結果 330
二、證券公司網上交易核心競爭力營銷體系的構建 332
三、人才對證券業競爭力影響分析 336
四、專業化是證券公司的核心競爭力 337
五、2013年證券公司增強核心競爭力策略 347
第二節 2013年我國證券市場競爭格局 350
一、證券市場競爭格局 350
二、股權分置改革后證券市場格局 361
三、證券公司五力競爭模型分析 363
四、中國證券公司競爭格局變化及發展戰略研究 365
第三節 2013年證券市場競爭狀況 369
一、券商殺入銀行理財市場 369
二、提升券商競爭力的建議 371
三、保代告別稀缺 券商投行競爭變盤 372

第九章 2013年中國證券優勢企業運行狀況分析 376
第一節 中信證券股份有限公司（600030） 376
一、企業概況 376
二、企業主要經濟指標分析 377
三、企業盈利能力分析 378
四、企業償債能力分析 379
五、企業運營能力分析 380
六、企業成長能力分析 381
第二節 宏源證券股份有限公司 （000562） 381
一、企業概況 381
二、企業主要經濟指標分析 382
三、企業盈利能力分析 383
四、企業償債能力分析 384
五、企業運營能力分析 385
六、企業成長能力分析 386
第三節 東北證券股份有限公司 （000686） 386
一、企業概況 386
二、企業主要經濟指標分析 387
三、企業盈利能力分析 388
四、企業償債能力分析 389
五、企業運營能力分析 390
六、企業成長能力分析 391
第四節 長江證券股份有限公司 （000783） 391
一、企業概況 391
二、企業主要經濟指標分析 392
三、企業盈利能力分析 393
四、企業償債能力分析 394
五、企業運營能力分析 395
六、企業成長能力分析 396
第五節 國元證券股份有限公司 （000728） 396
一、企業概況 396
二、企業主要經濟指標分析 397
三、企業盈利能力分析 399
四、企業償債能力分析 400
五、企業運營能力分析 400
六、企業成長能力分析 401
第六節 國金證券股份有限公司 （600109） 402
一、企業概況 402
二、企業主要經濟指標分析 402
三、企業盈利能力分析 403
四、企業償債能力分析 405
五、企業運營能力分析 405
六、企業成長能力分析 406
第七節 海通證券股份有限公司 （600837） 406
一、企業概況 406
二、企業主要經濟指標分析 408
三、企業盈利能力分析 410
四、企業償債能力分析 411
五、企業運營能力分析 412
六、企業成長能力分析 412
第八節 華泰證券股份有限公司（601688） 413
一、企業概況 413
二、企業主要經濟指標分析 413
三、企業盈利能力分析 415
四、企業償債能力分析 416
五、企業運營能力分析 417
六、企業成長能力分析 417
第九節 光大證券股份有限公司 （601788） 418
一、企業概況 418
二、企業主要經濟指標分析 418
三、企業盈利能力分析 420
四、企業償債能力分析 421
五、企業運營能力分析 422
六、企業成長能力分析 422
第十節 西南證券股份有限公司 （600369） 423
一、企業概況 423
二、企業主要經濟指標分析 424
三、企業盈利能力分析 425
四、企業償債能力分析 426
五、企業運營能力分析 427
六、企業成長能力分析 428

第十章 2014-2019年中國證券行業發展探析 429
第一節 2014-2019年我國證券行業發展分析 429
一、手機證券券商經紀業務分析 429
二、證券行業發展分析 430
第二節 2014-2019年國內證券行業發展前景展望 437
一、制度變革對證券市場走向影響 437
二、證券企業發展趨向分析 444
三、外部環境對證券市場走向影響分析 446
四、我國證券行業前景展望 448
第十一章 2014-2019年中國證券行業經營策略分析 453
第一節 2014-2019年中國證券公司發展策略 453
一、證券公司自營業務管理策略 453
二、我國證券公司處置問題策略 458
三、小券商競爭競爭策略 467
四、證券公司股權改革路徑及模式分析 469
第二節 2014-2019年中國證券公司營銷策略分析 478
一、證券公司營銷體系分析 478
二、證券公司配合營銷策略 479
三、證券公司營銷宣傳系統分析 480
四、證券公司設置營銷部門策略 482
五、證券公司營銷策略分析 483
六、證券公司網絡營銷解決方案 486

    本研究咨詢報告由博思數據研究中心領銜撰寫，在大量周密的市場調研基礎上，主要依據了國家統計局、國家商務部、國家海關總署、國家發改委、國務院發展 研究中心、中國人民銀行、中國上市公司資訊、博思數據網、國內外相關刊物的基礎信息以及證券專業研究單位等公布和提供的大量資料，結合深入的市場調查 資料，立足于當前世界后金融危機整體發展局勢，對我國證券行業的生產發展狀況、市場情況、消費變化、重點企業以及市場發展機會進行了詳細的分析，并對證券 行業市場品牌及市場銷售渠道等著重進行了調查和研究。