2012-2016年中國基金行業運營狀況分析與投資前景研究報告

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報告說明:
    博思數據研究中心發布的《2012-2016年中國基金行業運營狀況分析與投資前景研究報告》共十七章。在大量周密的市場調研基礎上，主要依據了國家 統計局、國家商務部、國家發改委、國家商務部、國務院發展研究中心、國家發改委、中國證券監督管理委員會、中國證券業協會、中國人民銀行、博思數據研究中心、國內外多種相關報刊雜志的基礎信息以及專業研究單位等公布、提供的大量資料和數據，介紹了世界基金行業的發展狀況和我國基金行業政策環境，重點分析 了我國基金行業發展現狀以及主要基金品種發展情況，對基金行業的機遇與風險進行了詳細研究，對基金行業的發展趨勢作了明確的論述。本 基金行業報告，對基金組織結構和重點基金企業進行了探討，為戰略投資者選擇恰當的投資時機和公司領導層做戰略規劃提供了準確的市場情報信息及科學的決策依 據，是各大基金、戰略投資者、管理機構以及相關研究單位準確了解當前我國基金行業發展動態，把握企業定位和發展方向的重要決策依據。
    通過《2012-2016年中國基金行業運營狀況分析與投資前景研究報告》，生產企業及投資機構將充分了解產品市場、原材料供應、銷售方式、市場供需、有效客 戶、潛在客戶等詳實信息，為研究競爭對手的市場定位，產品特征、產品定價、營銷模式、銷售網絡和企業發展提供了科學決策依據。

    自1998年以來，中國證券投資基金業已走過了13個年頭。縱觀基金行業的發展歷程，基金業總體發展速度較快，在資本市場的影響力日趨增強，成為最重要的機構投資者之一。截至2011年9月30日，我國共有基金管理公司67家，管理基金867只。基金資產凈值合計21310.03億元，基金份額規模24506.83億份。在這13年的發展歷程里，我國基金經歷了2001年至2005年的五年熊市，也經歷了2006年至2007年的牛市(資產規模年增長分別為81.72%和282.52%)，更經歷了2010年市場暴跌(資產規模增長為-40.82%)之后的持續震蕩。自2001年以來，截至2011年9月30日，我國股票型基金資產凈值規模達到19787.56億元，股票方向基金為投資者獲得的絕對收益累計達到約4700億元，剔除申購贖回費用的累計收益率為33%，相對于市場基準取得了7.2%的年化超額收益。總體上說，基金行業總體上取得較為優良的投資業績，為基金投資者謀取了較好長期投資回報。2010年及2011年，基金行業管理資產規模有所萎縮，行業發展面臨瓶頸。造成這樣的局面既有外部因素，諸如資本市場持續下跌，基金行業缺乏賺錢效應，基金業面臨其他理財產品的競爭，投資者結構不甚合理，養老金等長期資金來源較為有限這樣的因素；也有內部因素，諸如基金管理公司治理架構難以適應行業持續發展需要，基金行業產業鏈缺乏有效的投資顧問服務，基金作為機構投資者，未發揮有效的積極作用等因素。 
    盡管對那些把目光放在10年以上的有耐心的投資者來說，中國共同基金業將會為他們帶來回報，但該行業在短期內的盈利能力正在不斷減弱。中國零售基金業將經歷一場完美的風暴。資產管理規模不斷萎縮，分銷成本日趨上漲，市場已然頗為擁擠、卻還有新競爭者在陸續進入，散戶投資者也變得挑剔起來。中國基金業的利潤率一直在下降，凈收益率從2010年的108.6個基點下降到了2011年上半年的42.3個基點。中國基金公司盈利能力下降的核心原因是在債券和股票市場上蒙受了虧損，從而直接影響到了基金資產。滬深300指數2011年以來累計下跌15%，最近兩年里累計下跌了23%。2010年，由于投資者繼續減持基金，中國共同基金市場連續第二年遭遇大規模資金凈流出；全年出售給散戶和機構投資者的共同基金總計1.644萬億元人民幣（合2590億美元），而贖回金額達1.738萬億元人民幣。沒有指標預示未來半年到一年內市場會好轉。一些基金管理公司被吸引到中國，是因為看重中國基金業的潛在規模。長遠來看，中國應會成長為亞洲最重要的市場之一，但這一過程也將給外資資產管理公司帶來許多風險。對已在中國開展業務的基金公司來說，產品開發是關鍵。普通股票型基金日益失寵，投資者現在青睞進取型債券基金和保本型基金。盡管近期前景黯淡，但長期而言，“利好消息”是中國政府承諾要發展國內基金業。政府的承諾包括取消私人基金的投資限制、允許更多的分銷商銷售在國內注冊的基金，以及禁止銀行向投資意愿低于5萬元人民幣的客戶銷售理財產品。 


報告目錄
第一章 基金的發展概況
第一節 基金的定義及分類
一、基金定義
二、基金分類
第二節 基金行業的發展歷史及特點
一、中國基金行業的發展
二、中國基金行業興起的特點
第三節 基金行業投資特性分析
一、基金行業務特性
二、基金行業投資回收期
三、基金行業的投資風險
四、我國基金行業成長性和發展潛力
五、我國基金行業的行業周期
六、基金行業的進入壁壘

第二章 2010-2011年基金行業發展環境分析
第一節 2010-2011年中國宏觀經濟環境分析
一、中國GDP分析
二、消費價格指數分析
三、城鄉居民收入分析
四、社會消費品零售總額
五、全社會固定資產投資分析
六、宏觀調控對基金行業的綜合影響
第二節 2010-2011年中國基金行業政策環境分析
第三節 2010-2011年中國基金行業社會環境分析
一、人口環境分析
二、教育環境分析
三、文化環境分析
四、生態環境分析
第四節 2010-2011年中國基金行業金融環境分析
一、債券發行分析
二、拆借交易分析
三、回購交易分析
四、現券交易分析
五、股票交易分析

第三章 2010-2011年全球基金行業發展分析
第一節 2011年全球基金行業發展分析
一、2010年全球基金行業發展回顧
二、2011年全球基金行業發展分析
三、2011年全球基金行業面臨考驗
第二節 美國銀基金市場分析
一、美國基金行業的發展特點
二、2010-2011年美國基金行業運營狀況
三、美國基金行業的發展給中國的啟示
第三節 歐洲基金發展分析
一、2010-2011年歐洲基金市場分析
二、2010-2011年英國基金市場分析
三、2010-2011年德國基金市場分析
第四節 亞太地區基金發展分析
一、2010-2011年亞太基金市場分析
二、2010-2011年日本基金市場分析
三、2010-2011年韓國基金市場分析
四、2010-2011年新加坡基金市場分析
五、2010-2011年香港基金市場分析
六、2010-2011年印度基金市場分析
七、2010-2011年澳大利亞基金市場分析

第四章 2010-2011年中國基金行業發展分析
第一節 基金行業市場規模及特征分析
一、基金行業市場規模分析
二、基金行業市場結構分析
三、基金行業市場特點分析
第二節 我國基金行業發展狀況
一、2010年中國基金行業發展回顧
二、2010年基金行業發展情況分析
三、2011年我國基金市場特點分析
四、2011年我國基金市場發展分析
第三節 2010-2011年中國基金行業運行分析
一、中國基金經營狀況
二、中國基金業結構分析
三、中國基金交易頻率狀況
四、中國基金業績狀況
五、基金產品發展狀況
六、基金發行狀況分析

第五章 2010-2011年中國商業銀行與基金的發展分析
第一節 商業銀行制度與投資基金制度的比較
一、投資基金業沖擊商業銀行的發展
二、投資基金與商業銀行間的地位爭論
三、商業銀行與投資基金的比較
四、發展商業銀行與投資基金的建議
第二節 2010-2011年中國商業銀行加入基金管理的分析
一、商業銀行與投資基金關系的分析
二、商業銀行介入基金管理的原因及條件
三、商業銀行加入基金管理產生的影響分析
第三節 2010-2011年商業銀行經營基金業務的風險及監管分析
一、商業銀行經營基金的風險可能行分析
二、商業銀行基金監管引發的監管沖突分析
三、美國對商業銀行基金監管狀況
四、中國商業銀行開展基金業務的監管對策
第四節 2010-2011年中國商業銀行基金銷售業務發展分析
一、中國基金銷售市場狀況
二、商業銀行拓展基金銷售業務必要性
三、商業銀行發展基金銷售業務的策略

第六章 2010-2011年中國開放式基金發展走勢分析
第一節 2010-2011年開放式基金對市場的影響
一、對市場主體結構的影響
二、對市場主體行為的影響
三、對股市的影響
第二節 2010-2011年中國商業銀行介入開放式基金的分析
一、介入開放式基金促進中國商業銀行的發展
二、商業銀行介入開放式基金存在風險
三、商業銀行接納開放式基金的策略
第三節 2010-2011年中國開放式基金流動性風險防范分析
一、流動性風險的定義
二、流動性風險形成的原因
三、流動性風險的防范分析
第四節 2010-2011年中美開放式基金銷售渠道對比分析
一、美國開放式基金銷售渠道發展分析
二、中國開放式基金銷售渠道發展分析
三、中美開放式基金銷售渠道對比
四、對比的結論與發展展望
第五節 2010-2011年中國發展開放式基金的風險分析
一、中國開放式基金的發行狀況
二、開放式基金的風險種類
三、開放式基金投資策略及風險回避

第七章 2010-2011年中國封閉式基金發展動態分析
第一節 封閉式基金概述
一、封閉式基金的定義
二、封閉式基金交易的特點
三、封閉式基金價格影響因素
四、封閉式基金設立條件及程序
第二節 2010-2011年中國封閉式基金發展概述
一、中國封閉式基金發展狀況
二、封閉式基金分紅狀況
三、封閉式基金到期解決方法
第三節 2010-2011年中國封閉式基金的折價解析
一、封閉式基金的折價概述
二、西方對封閉式基金折價的認知
三、中國封閉式基金的折價狀況

第八章 2010-2011年中國貨幣市場基金發展分析
第一節 2010-2011年中國基金市場貨幣化的分析
一、中國基金市場貨幣化概況
二、貨幣化進程速度將會減慢
三、中國基金市場貨幣化的影響探討
第二節 2010-2011年貨幣市場基金與央行貨幣政策效應分析
一、中國貨幣市場基金誕生對央行貨幣政策效應
二、中國貨幣政策傳導有效性分析
三、美國貨幣政策的有效性的啟示
四、發展央行貨幣政策有效的貨幣市場基金制度的策略
第三節 2010-2011年中國貨幣市場基金收益分析
一、貨幣市場基金發展歷程
二、貨幣市場基金收益率與投資結構分析
三、貨幣市場基金收益低利的原因分析
四、貨幣市場基金收益率受投資風險影響
第四節 2010-2011年中國貨幣市場基金的路徑策略分析
一、中國貨幣市場基金發展模式
二、中國發展銀行貨幣市場基金的優勢
三、發展中國貨幣市場基金的政策策略

第九章 2010-2011年中國私募基金發展態勢分析
第一節 2010-2011年私募基金發展狀況分析
一、中國私募基金規模狀況
二、中國私募基金收益情況
第二節 2010-2011年中國私募基金的監管制度狀況分析
一、私募基金應中國證券市場發展而生
二、中國私募基金制度風險分析
三、發展中國私募基金監管制度的建議
第三節 2010-2011年中國私募基金的發展問題分析
一、剖析中國私募基金發展的動力機制
二、解讀中國私募基金的經濟效應
三、中國私募基金發展中存在的問題
四、探尋中國私募基金發展道路

第十章 2010-2011年我國基金行業的競爭格局分析
第一節 基金行業集中度分析
一、基金市場集中度分析
二、基金企業集中度分析
三、基金區域集中度分析
第二節 基金行業主要企業競爭力分析
一、重點企業資產總計對比分析
二、重點企業從業人員對比分析
三、重點企業全年營業收入對比分析
四、重點企業利潤總額對比分析
五、重點企業綜合競爭力對比分析
第三節 基金行業競爭格局分析
一、2011年基金行業競爭分析
二、2011年中外基金產品競爭分析
三、2010-2011年國內外基金競爭分析
四、2010-2011年我國基金市場競爭分析
五、2010-2011年我國基金市場集中度分析
六、2012-2016年國內主要基金企業動向

第十一章 2010-2011年基金重點企業發展分析
第一節 南方基金管理有限公司
一、企業概況
二、企業競爭力
三、2010-2011年經營狀況
四、2010-2011年財務分析
五、2012-2016年投資戰略
第二節 易方達基金管理有限公司
一、企業概況
二、企業競爭力
三、2010-2011年經營狀況
四、2010-2011年財務分析
五、2012-2016年投資戰略
第三節 華夏基金管理有限公司
一、企業概況
二、企業競爭力
三、2010-2011年經營狀況
四、2010-2011年財務分析
五、2012-2016年投資戰略
第四節 景順長城基金管理有限公司
一、企業概況
二、企業競爭力
三、2010-2011年經營狀況
四、2010-2011年財務分析
五、2012-2016年投資戰略
第五節 工銀瑞信基金管理有限公司
一、企業概況
二、企業競爭力
三、2010-2011年經營狀況
四、2010-2011年財務分析
五、2012-2016年投資戰略
第六節 華安基金管理有限公司
一、企業概況
二、企業競爭力
三、2010-2011年經營狀況
四、2010-2011年財務分析
五、2012-2016年投資戰略
第七節 中銀國際基金管理有限公司
一、企業概況
二、企業競爭力
三、2010-2011年經營狀況
四、2010-2011年財務分析
五、2012-2016年投資戰略
第八節 中信基金管理有限責任公司
一、企業概況
二、企業競爭力
三、2010-2011年經營狀況
四、2010-2011年財務分析
五、2012-2016年投資戰略

第十二章 2012-2016年基金行業發展趨勢預測
第一節 2012-2016年中國基金市場趨勢分析
一、2010-2011年我國基金市場趨勢總結
二、2012-2016年我國基金發展趨勢分析
第二節 2012-2016年基金產品發展趨勢分析
一、2012-2016年基金產品開發趨勢分析
二、2012-2016年基金產品價格趨勢分析
第三節 2012-2016年中國基金行業趨勢預測
一、2012-2016年中國基金行業發展道路預測
二、2012-2016年基金行業利潤增速情況預測
三、2012-2016年中國基金行業發展的新趨勢

第十三章 基金行業“十二五”發展規劃
第一節 基金行業“十二五”發展規劃
一、基金行業“十一五”完成情況
二、基金行業“十二五”規劃預測
三、基金行業“十二五”規劃建議
第二節 基金行業“十二五”發展形勢
一、基金行業“十二五”增長形勢分析
二、基金行業“十二五”的轉型與發展
三、基金行業“十二五”發展機遇與挑戰

第十四章 2012-2016年基金行業投資前景展望
第一節 基金行業發展前景分析
一、基金市場容量分析
二、基金行業利好利空政策
三、基金行業發展前景分析
第二節 基金未來發展預測分析
一、中國基金發展方向分析
二、2012-2016年中國基金行業發展規模
三、2012-2016年中國基金行業發展趨勢預測
第三節 影響企業生產與經營的關鍵趨勢
一、市場整合成長趨勢
二、需求變化趨勢及新的商業機遇預測
三、企業區域市場拓展的趨勢
四、科研開發趨勢及替代技術進展
五、影響企業銷售與服務方式的關鍵趨勢
六、中國基金行業SWOT分析

第十五章 2012-2016年基金行業投資風險預警
第一節 影響基金行業發展的主要因素
一、2012年影響基金行業運行的有利因素
二、2012年影響基金行業運行的穩定因素
三、2012年影響基金行業運行的不利因素
四、2012年我國基金行業發展面臨的挑戰
五、2012年我國基金行業發展面臨的機遇
第二節 基金行業投資風險預警
一、2012-2016年基金行業市場風險預測
二、2012-2016年基金行業政策風險預測
三、2012-2016年基金行業經營風險預測
四、2012-2016年基金行業技術風險預測
五、2012-2016年基金行業競爭風險預測
六、2012-2016年基金行業其他風險預測

第十六章 2012-2016年我國基金行業投資策略
第一節 經濟環境對我國基金行業的影響分析
一、外部環境的變化對我國基金行業的影響
二、利率變化對我國基金行業的影響分析
第二節 我國基金行業投資現狀分析
一、現階段我國基金行業投資價值分析
二、中國基金行業的價值重組分析
第三節 我國基金行業投資策略分析
一、基金行業發展機會分析
二、投資策略分析

第十七章 2012-2016年基金行業發展戰略研究
第一節 市場策略分析
一、基金價格策略分析
二、基金渠道策略分析
第二節 銷售策略分析
一、媒介選擇策略分析
二、產品定位策略分析
三、企業宣傳策略分析
第三節 提高基金企業競爭力的策略
一、提高中國基金企業核心競爭力的對策
二、基金企業提升競爭力的主要方向
三、影響基金企業核心競爭力的因素及提升途徑
四、提高基金企業競爭力的策略
第四節 對我國基金品牌的戰略思考
一、基金實施品牌戰略的意義
二、基金企業品牌的現狀分析
三、我國基金企業的品牌戰略
四、基金品牌戰略管理的策略

圖表目錄
圖表：基金產業鏈分析
圖表：基金行業生命周期
圖表：2010-2011年中國基金行業市場規模
圖表：2010-2011年全球基金產業市場規模
圖表：2011年1-11月中國基金行業總資產
圖表：2011年1-11月中國基金行業總負債
圖表：2010年新基金發行節奏圖
圖表：1998-2010年國內基金公司數量
圖表：2007-2010年偏股票型開放式基金規模
圖表：2007-2010年債券型基金份額
圖表：2007-2010年新發債券型基金規模
圖表：2006-2010年QDII基金規模
圖表：2006-2010年QDII新基金首發規模
圖表：2010年4季度基金行業配置變化情況
圖表：2009年以來戰勝市場股票型基金產品列表
圖表：2010年度基金公司權益類產品綜合得分前30名
圖表：2010年度基金公司固定收益類產品綜合得分前30名
圖表：2010年度基金公司綜合資產管理能力總得分前30名
圖表：各類基金2010年平均凈值漲跌表現一覽
圖表：2001-2011年基金凈值與GDP和儲蓄存款比率
圖表：2002-2011年基金持有股票占A股流通市值的比例
圖表：1998-2011年證券投資基金數量及增長率
圖表：1998-2011年基金資產規模
圖表：1998-2011年基金管理公司數量增長情況
圖表：基金管理公司股東類別
圖表：2011年基金管理公司營業收入構成
圖表：基金管理公司從業人員年齡構成
圖表：基金管理公司從業人員學歷構成
圖表：2005-2011年個人/機構投資者持有基金的份額及持有比例
圖表：2002-2011年機構投資者持有開放式基金金額
圖表：各渠道2002-2011年開放式基金銷售額
圖表：2003-2011年各類型基金累計經營業績
圖表：1999-2011年基金管理費增長情況
圖表：2001-2011年基金托管費收入增長情況
圖表：2010年開放式股票型基金業績前5名
圖表：2010年開放式偏股型基金業績前5名
圖表：2010年開放式平衡型基金業績前5名
圖表：2010年封閉式基金業績前5名
圖表：2010年銀行業金融機構季末主要指標
圖表：2010年國有商業銀行季末主要指標
圖表：2010年股份制商業銀行季末主要指標
圖表：2010年城市商業銀行季末主要指標
圖表：2010年其他類金融機構季末主要指標
圖表：1996-2010年中國GDP、貨幣量、儲蓄、貨款總量狀況
圖表：1996-2010年中國GDP、貨幣量、儲蓄、貨款增長狀況
圖表：2006-2010年中國金融機構存貸款月末余額比較
圖表：2006-2010年中國金融機構存貸款月度同比增速比較
圖表：1989-2010年一年期存貸款利率走勢
圖表：1989-2010年不同期限存貸款利差變動狀況
圖表：2010年私募評級五星級產品
圖表：2010年私募評級一星級產品
圖表：2010年私募基金存續期在半年以上的產品
圖表：2003-2010年發行信托數量比較
圖表：2003-2010年上證指數比較
圖表：2010年信托產品成立數量比較
圖表：2010年滬深300指數比較圖
圖表：2010年全國信托發行城市比較圖
圖表：2011年新發行基金一覽表
     本研究報告數據主要采用國家統計數據，海關總署，問卷調查數據，商務部采集數據等數據庫。其中宏觀經濟數據主要來自國家統計局，部分行業統計數據主要來自 國家統計局及市場調研數據，企業數據主要來自于國統計局規模企業統計數據庫及證券交易所等，價格數據主要來自于各類市場監測數據庫。