2012-2016年中國基金行業深度調研與投資前景研究報告

    博思數據研究中心發布的《2012-2016年中國基金行業深度調研與投資前景研究報告》共十四章，依據國家統計局、國家信息中心、國家海關總署、地方政府機構、行業協會、博思數據研究中心等權威機構的數據。內容嚴謹，數據翔實，結合豐富的圖表，可以直觀的看到基金市場的發展動態競爭格局等信息。對我國基金市場環境與發展前景、市場競爭格局與動態、市場需求供給與產銷狀況、投資風險與規避經營、未來行業趨勢與規劃建議等進行深入研究，并列舉基金市場行業內重點公司狀況，競爭優勢等。報告深入揭示了基金市場潛在需求和機會，為投資者選擇恰當的投資時機和投資決策，為公司領導層做戰略規劃提供準確的行業市場情報及科學的決策依據，對銀行信貸部門也具有重要的參考價值！

    通過《2012-2016年中國基金行業深度調研與投資前景研究報告》，生產企業及投資機構將充分了解產品市場、原材料供應、銷售方式、市場供需、有效客戶、潛在客戶等詳實信息，為研究競爭對手的市場定位，產品特征、產品定價、營銷模式、銷售網絡和企業發展提供了科學決策依據。
    基金（Fund）有廣義和狹義之分，從廣義上說，基金是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金。例如，信托投資基金、單位信托基金、公積金、保險基金、退休基金，各種基金會的基金。在現有的證券市場上的基金，包括封閉式基金和開放式基金，具有收益性功能和增值潛能的特點。從會計角度透析，基金是一個狹義的概念，意指具有特定目的和用途的資金。因為政府和事業單位的出資者不要求投資回報和投資收回，但要求按法律規定或出資者的意愿把資金用在指定的用途上，而形成了基金。 
    2011年上半年，一方面，A股市場在宏觀經濟遭遇“滯漲”期、持續趨緊的貨幣政策和緊張的流動性格局下，呈現出估值中樞震蕩下行的特點；另一方面，從風格表現上，低估值藍籌股獲取相對收益，以“消費和新興產業”代表的中小盤遭遇市場較為一致的看空。上證指數下跌1.64%，滬深300指數下跌2.69%，中小板指數下跌12.68%，跌幅最大的是創業板綜指，下跌24.84%。 
行業看，分行業指數中表現獲取正收益的僅有金屬非金屬、房地產業、紡織服裝、石油化工等寥寥幾個行業；而跌幅較大的行業指數包括醫藥生物、信息技術、傳播文化、電子等，跌幅均超過10%。 
　　從基金規模來看， 2011年2季末開放式股票型基金的基金份額達到8876億份，比1季末微增0.2%；但基金規模為8573.7億元，比1季末縮水4.6%。混合型基金的基金份額為6226.3億份，比1季末減少0.4%；基金規模達到6237億元，比1季末縮水4.75%。基本上維持基金總份額不增不減，但是基金凈值總規模隨市場行情小幅縮水的局面。 
　　從基金業績來看，2011年以來截至2011年6月末，統計的237只開放式股票型基金的加權平均凈值增長率為-6.87%，35只開放式混合型-積極配置型基金的加權平均凈值增長率為-6.43%，117只開放式混合-靈活配置型基金的加權平均凈值增長率為-6.94%，10只開放式混合-保守配置型基金的加權平均凈值增長率為-4.17%。指數型基金的整體表現較優，90只開放式指數型基金的加權平均增長率為-2.39%，取得權益類基金中最好相對業績。 
第一章　基金相關概述
第一節　基金的概念
1　基金的定義
2　基金的發展歷程
3　基金的作用
第二節　基金的分類
1　按運作方式分類
2　按投資對象分類
3　按投資目標分類
4　按投資理念分類
5　特殊類型基金
第三節　基金其它相關介紹
1　基金的購買渠道
2　基金收益分配定義
3　基金收益分配具體內容

第二章　2011年全球基金業的發展狀況分析
第一節　2011年世界基金業發展概述
1　世界基金業發展的特點
2　世界行業基金發展狀況分析
3　全球共同基金的發展情況分析
第三節　美國基金業
1　美國基金行業的發展階段
2　美國基金行業的發展概況
3　美國私募基金的融資額情況
4　美國結構化分級基金呈現的設計優勢
5　美國基金業的促銷策略
第三節　英國基金業
1　英國基金的分類
2　英國基金業發展歷程
3　英國單位信托基金市場狀況分析
第四節　日本基金業
1　日本對沖基金的發展概況
2　日本基金行業危機與變革概述
3　日本基金行業的發展改革之路
第五節　其他地區的基金業
1　德國基金行業的發展特征
2　新加坡管理基金投資狀況
3　香港基金行業營運狀況分析
4　臺灣省基金的發展狀況
5　印度基金業發展概述

第三章　2011年中國基金行業營運形勢分析
第一節　2011年中國基金行業發展概況分析
1　中國基金業的發展現狀
2　中國基金行業規模發展變化
3　國內基金行業“馬太效應”凸顯
4　影響基金業績的內外因素
第二節　2011年中國基金業發展面臨的挑戰分析
1　我國基金行業發展存在的隱患
2　我國基金行業發展存在的瓶頸
3　中國基金行業治理面臨的挑戰
第三節　2011年中國基金行業發展格局分析
1　中國基金行業發展的新格局
2　我國基金行業競爭格局生變
3　國內基金行業巨頭業績分化明顯
4　我國基金業將逐漸形成三足鼎立局面
5　國內基金業將迎來新一輪擴容
第四節　2011年中國基金的行業配置分析
1　基金行業配置的定義
2　基金行業配置能力倍受關注
3　行業配置決定基金投資收益
4　2011年第二季度基金的行業配置狀況
第五節　2011年中國基金業發展對策分析
1　中國基金行業發展的策略
2　我國基金行業的發展措施
3　我國基金行業發展的政策建議
4　我國基金業應發展專業細化之路

第四章　2011年中國基金費用結構分析
第一節　基金費用的類別
1　基金銷售和贖回費用
2　基金管理費和托管費
3　基金的交易費用
第二節　有效市場理論和基金費用
1　有效市場理論
2　有效市場理論與基金費用率
第三節　基金費用結構分析
1　基金管理費用結構設計原則
2　基金管理費用結構的理論
3　基金費用結構不能代替外部監管
4　對基金費用率的合理監管
第四節　基金管理費模式的綜述
1　中美基金管理費的比較
2　我國基金委托與代理關系的特征
3　基金管理費的固定模式與浮動模式
4　完善基金管理費模式的相關建議

第五章　2011年中國開放式基金發展情況分析
第一節　開放式基金概述
1　開放式基金的定義
2　開放式基金的分類
3　開放式基金的特點
4　開放式基金對市場的影響
5　開放式基金的風險種類
第二節　2011年中國開放式基金投資者基本情況分析
1　投資者賬戶結構及持有基金份額、規模
2　投資者認、申購及贖回情況分析
3　開放式基金市場銷售渠道情況
4　個人基金投資者持有開放式基金情況
第三節　中美開放式基金銷售渠道對比分析
1　美國開放式基金銷售渠道發展分析
2　中國開放式基金銷售渠道發展分析
3　中美開放式基金銷售渠道對比
4　對比的結論與發展展望
第四節　2011年中國商業銀行介入開放式基金的分析
1　介入開放式基金促進中國商業銀行的發展
2　商業銀行介入開放式基金存在風險
3　商業銀行接納開放式基金的策略
第五節　2011年中國開放式基金流動性風險的防范
1　流動性風險的定義
2　流動性風險形成的原因
3　流動性風險對金融穩定的影響
4　流動性風險的防范分析
5　應對流動性風險的政策建議

第六章　2011年分想中國封閉式基金發展形勢分析
第一節　封閉式基金概述
1　封閉式基金的定義
2　封閉式基金交易的特點
3　封閉式基金價格影響因素
4　封閉式基金設立條件及程序
第二節　2011年中國封閉式基金發展綜述
1　中國封閉式基金發展狀況及存在的合理性
2　我國封閉式基金的發展業績情況
3　我國封閉式基金亟待解決的問題
4　封閉式基金到期解決方法
第三節　2011年中國封閉式基金定價探析
1　封閉式基金定價概述
2　封閉式基金的貼現定價法
3　封閉式基金收益比較定價法
4　封閉式基金價格的隨機模型
5　封閉式基金定價實例
第四節　2011年中國封閉式基金折價分析
1　封閉式基金的折價概述
2　西方對封閉式基金折價的認知
3　中國封閉式基金的折價狀況
4　消除我國封閉式基金高折價現象的途徑
第五節　2012-2016年中國封閉式基金投資價值分析
1　封基具長線投資價值
2　封閉式基金相對抗跌
3　封閉式基金表現最優
4　結構性機會仍可期

第七章　2011年中國貨幣市場基金發展分析
第一節　貨幣市場基金概述
1　貨幣市場基金的定義
2　貨幣市場基金的特點
3　貨幣市場基金投資組合的原則
4　貨幣市場基金對金融市場發展的影響
第二節　2011年中國貨幣市場基金發展探討
1　我國貨幣市場基金的發展歷程
2　制約國內貨幣市場基金發展的因素
3　我國貨幣市場基金的發展對策
第三節　貨幣市場基金與央行貨幣政策效應分析
1　中國貨幣市場基金誕生對央行貨幣政策效應
2　中國貨幣政策傳導有效性分析
3　美國貨幣政策有效性的啟示
4　發展央行貨幣政策有效的貨幣市場基金制度的策略
第五節　2011年中國貨幣市場基金收益分析
1　貨幣市場基金收益率與投資結構分析
2　我國貨幣市場基金前期高收益發展分析
3　貨幣市場基金收益率低的原因分析
4　貨幣市場基金收益率受投資風險影響
第五節　2011年中國貨幣市場基金的路徑策略分析
1　中國貨幣市場基金發展模式
2　中國發展銀行貨幣市場基金的優勢
3　發展中國貨幣市場基金的政策策略

第八章　2011年中國私募基金發展情況分析
第一節　私募基金概述
1　私募基金的定義
2　私募基金的分類
3　私募基金的特點
4　私募基金組織形式
5　私募基金的經濟效應
第二節　2011年中國私募基金發展概況分析
1　我國私募基金發展歷程
2　中國私募基金業績分析
3　2011年我國私募基金的發展情況分析
第三節　國外私募股權基金監管風向轉變及其啟示
1　海外私募股權基金監管的傳統理念
2　私募股權基金監管風向轉變的主要原因
3　海外私募股權基金監管的最新趨勢
4　海外私募股權基金監管風向轉變的啟示
第五節　私募基金發展的風險及控制
1　中國私募基金的風險與對策
2　私募股權投資基金的潛在風險
3　我國私募股權基金投融資法律風險及其控制
第六節　2011年中國私募基金發展問題及對策分析
1　我國私募基金存在的主要問題
2　我國私募基金的發展思路
3　規范化發展我國私募基金的政策建議
4　我國私募股權基金業發展策略
5　我國私募證券投資基金制度完善建議

第九章　2011年中國特殊類型基金：ETF發展分析
第一節　ETF相關概述
1　ETF簡介
2　ETF的特點
3　ETF的優越性
4　ETF標的指數的選擇
第二節　2011年全球ETF基金發展概況分析
1　全球ETF發展的特點
2　世界ETF市場發展綜述
3　全球ETF的發展趨勢
第三節　2011年中國ETF基金發展分析
1　ETF基金業發展的三大條件
2　ETF基金的發展概況
3　中美ETF交易量對比分析
4　我國ETF的發展前景展望
第四節　2011年中國ETF市場發展的問題及對策分析
1　ETF市場結構性問題淺析
2　改進中國ETF市場的政策性建議

第十章　2011年中國商業銀行與基金的發展分析
第一節　商業銀行制度與投資基金制度的比較
1　投資基金業沖擊商業銀行的發展
2　投資基金與商業銀行間的地位爭論
3　商業銀行與投資基金的比較
4　發展商業銀行與投資基金的建議
第二節　中國商業銀行加入基金管理的分析
1　商業銀行與投資基金關系的分析
2　商業銀行介入基金管理的原因及條件
3　商業銀行加入基金管理產生的影響分析
第三節　商業銀行經營基金業務的風險及監管
1　商業銀行經營基金的風險可能性
2　商業銀行基金監管引發的監管沖突
3　美國對商業銀行基金監管狀況
4　中國商業銀行開展基金業務的監管對策
第四節　商業銀行基金銷售業務發展分析
1　中國基金銷售市場狀況
2　商業銀行拓展基金銷售業務必要性
3　商業銀行發展基金銷售業務的策略

第十一章　2011年中國基金品牌營銷分析
第一節　2011年中國基金業品牌發展綜述
1　我國基金業品牌成長回顧
2　國內基金業品牌競爭的現狀
3　國內基金業品牌運作的三大不足
4　我國基金業品牌建設發展建議
5　未來中國基金業品牌發展趨勢
第二節　2011年中國基金品牌營銷的轉變分析
1　產品向顧客解決方案轉變
2　價格向顧客成本的轉變
3　分銷向方便的轉變
4　促銷向溝通的轉變
第三節　2011年中國基金營銷演變及顧客需求分析
1　市場發展推動基金營銷演變
2　顧客需求在基金品牌營銷演進中的變化
第四節　2012-2016年中國基金營銷理念重構的展望分析
1　吸引性需求是趨勢
2　基金營銷管理流程的發展趨勢
3　整合營銷是基金的發展方向
4　基金營銷將實行可持續發展戰略

第十二章　2011年中國基金業的關聯行業發展分析
第一節　證券業
1　全球證券市場發展狀況
2　中國網絡證券業的發展分析
3　中國證券業未來發展走勢的判斷
第二節　銀行業
1　建國以來銀行業的發展歷程
2　2011年我國銀行業運行現狀簡析
3　促進我國銀行業穩健發展的建議
第三節　保險業
1　改革開放以來中國保險業的發展及變化
2　2011年我國保險業運行現狀
3　保險業與基金管理業的關系分析

第十三章　2011年中國基金管理企業運營狀況分析
第一節　南方基金管理有限公司
1　公司簡介
2　南方基金的發展模式
3　南方基金業績表現
4　2011年以來南方基金業績領先同行
第二節　易方達基金管理有限公司
1　公司簡介
2　易方達旗下基金業績表現
3　易方達各類基金業績表現
4　2011年易方達推出專門針對大學生的貨幣基金
第三節　華夏基金管理有限公司
1　公司簡介
2　華夏基金發展概況
3　華夏基金業績的發展現狀
5　2011年華夏基金股權變動情況
第三節　景順長城基金管理有限公司
1　公司簡介
2　景順長城基金的業績回顧
3　景順長城穩定收益債基已取得批準
4　景順長城形成自有特色的研究體系
第五節　工銀瑞信基金管理有限公司
1　公司簡介
2　工銀瑞信基金的經營發展狀況
3　工銀瑞信推出基金新品種
第六節　華安基金管理有限公司
1　公司簡介
2　華安基金業績的發展狀況
3　華安基金新產品
第七節　中銀基金管理有限公司
1　公司簡介
2　中銀基金發展取得的成就
3　2011年中銀基金開通新業務完善網上交易平臺
第八節　中信基金管理有限責任公司
13.8.1　公司簡介
13.8.2　中信基金發展取得的成就

第十四章　中國基金政策解讀與2012-2016年行業前景展望
第一節　基金政策解讀
1　我國基金行業將更新四大政策法規
2　修改中的基金法政策取向逐步明晰
3　《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》亮點淺析
4　《開放式證券投資基金銷售費用管理規定》解讀
第二節　2012-2016年中國基金行業的發展趨勢分析
1　中國基金業發展將更趨向國際化
2　我國基金業多元化的發展方向
3　我國基金業發展的五大趨勢
4　我國基金行業發展的創新方向

圖表目錄：（部分）
圖表：行業基金按照行業的分布狀況
圖表：行業基金數量隨時間的發展圖示
圖表：各類行業基金的時間特征
圖表：行業基金數量按發行國家地區的分布
圖表：行業基金資產按發行國家地區的分布
圖表：行業基金資產按照投資國家地區的分布
圖表：行業基金總資產前25名的管理公司
圖表：五個代表性基金公司的行業基金投資策略
圖表：行業基金的10年內收益分布狀況
圖表：各類行業基金10年內的贏利性變化
圖表：2008年新基金發行節奏
圖表：國內基金公司數量
圖表：偏股票型開放式基金規模
圖表：2008年債券型基金份額
圖表：2008年新發債券型基金規模
圖表：2008年QDII基金規模
圖表：2008年QDII新基金首發規模
圖表：2008年基金資產凈值和份額規模分類匯總統計
圖表：2008年基金管理公司管理基金資產凈值和份額規模匯總統計
圖表：2008年托管銀行托管基金資產凈值和份額規模匯總統計
圖表：2009年上半年股票型和混合型開放式基金業績表現前十位
圖表：基金倉位與指數季度走勢變化
圖表：2009年一季度及二季度基金業績分化程度
圖表：2009年上半年固定收益類開放式基金業績表現前五位
圖表：2009年上半年基金二級市場走勢與市場指數比較
圖表：2009年上半年封閉式基金凈值增長率
圖表：2009年上半年封閉式基金價格漲幅
圖表：2009年上半年各類型基金規模變化情況
圖表：2009年上半年各類型基金份額變動情況
圖表：2007-2009年6月基金月度募集情況
圖表：2007-2009年6月不同類型基金募集情況
圖表：2009年一季度及二季度基金規模與業績表現關系
圖表：2009年三季度與上季度基金行業配置的總體情況
圖表：2009年三季度各基金對十大行業的增減統計
圖表：2009年三季度基金前三行業集中度情況
圖表：局部均衡下的均衡費用結構
圖表：一般均衡下的均衡費用結構
圖表：2008年公募基金與私募基金業績對比
圖表：2008年前11個月限制性集合理財和債券型基金的業績對比
圖表：2008年前11個月非限定性集合理財和偏股型基金的業績對比
圖表：中國與歐美等貨幣市場基金制度環境的比較
圖表：2008年按運行時間統計的私募產品個數
圖表：2008年私募與公募的業績分布情況
圖表：ETF二級市場交易示意圖
圖表：ETF申購示意圖
圖表：ETF贖回示意圖
圖表：ETF品種介紹
圖表：ETF資產規模
圖表：ETF流動性與交投意愿比較
圖表：2008年全球ETF相關數據
圖表：2008年全球ETF區域數據
圖表：2008年全球ETF跟蹤資產類別
圖表：ETF市場指數提供商份額
圖表：2008年全球最大30只ETF跟蹤資產特征
圖表：2008年全球最大25只股票類ETF資產細分
圖表：2008年中國ETF市場數據
圖表：兩岸三地ETF交投情況
圖表：中國基金各類型第一只產品概況表
圖表：部分基金管理公司網上交易量呈幾何級數攀升
圖表：部分基金管理公司對原有電子交易平臺升級換代
圖表：部分基金管理公司投資者教育案例
圖表：部分基金管理公司客戶體驗式溝通案例
圖表：市場環境推動基金營銷時代變化
圖表：三階段基金管理公司與基金產品數量變化
圖表：顧客需求的三階段變化
圖表：滿足顧客的三種層次變遷
圖表：品牌營銷與原來營銷方式的比較
圖表：多點單向的營銷方式
圖表：品牌營銷下的整合營銷
圖表：美、英、日三國資本市場表現與基金資產配置關系

     本研究報告數據主要采用國家統計數據，海關總署，問卷調查數據，商務部采集數據等數據庫。其中宏觀經濟數據主要來自國家統計局，部分行業統計數據主要來自 國家統計局及市場調研數據，企業數據主要來自于國統計局規模企業統計數據庫及證券交易所等，價格數據主要來自于各類市場監測數據庫。